Autorización de constitución y entrada en operación de una Administradora de Fondos de Pensiones (AFP)

La documentación deberá ser presentada en cuatro ejemplares de idéntico tenor (un original y tres copias), debidamente foliada e inventariada, y un respaldo en CD. Al momento de la entrega del expediente, la Superintendencia verificará que contenga la documentación precedentemente indicada y emitirá un acuse de recibo del expediente.

Artículo 2. Los accionistas con más de un tres por ciento (3%) de titularidad de las acciones o que por acuerdo de accionistas posean el control de la toma de decisiones, directores y ejecutivos a los que se hace referencia en los numerales 2 y 3 del artículo 1, deberán anexar a la solicitud, la información siguiente:

1) Tratándose de personas físicas:

a .Nombre, número de Cédula de Identidad y Electoral o, en caso de ser extranjero, número de pasaporte, y domicilio.

b. Cargo que desempeñará dentro de la AFP, si correspondiera.

c. Perfil Profesional.

d. Declaración que contenga sus nexos patrimoniales y/o profesionales existentes con otras entidades financieras o de otra rama empresarial, así como la participación de sus padres, hermanos, cónyuge e hijos, en empresas cuando ésta supere el 3% del capital social.

2) Tratándose de personas jurídicas deberán proporcionar:

a. Copia certificada de los documentos constitutivos.

b. Estados Financieros auditados del último año, con sus dictámenes, carta de gerencia y sus notas correspondientes.

c. Lista de nombres, número de Cédula de Identidad y Electoral o, en caso de ser extranjero, número de pasaporte, y domicilio de las personas integrantes del Consejo de Administración y de los Comisarios.

d. Lista de los accionistas que detenten el 3% o más de las acciones de su capital social, indicando en caso de ser persona física: nombre y apellido, número de Cédula de Identidad y Electoral o, en caso de ser extranjero, número de pasaporte, domicilio, cantidad de acciones, valor nominal de la participación y derechos de voto correspondientes a cada persona. En caso de persona jurídica: razón social y los demás datos solicitados a las personas físicas en el presente literal.

e. Nexos patrimoniales y/o de servicios existentes con otras entidades financieras o de otra rama empresarial constituidas en la República Dominicana.

Procedimiento:

• Persona física o jurídica interesada entrega la documentación al Departamento de Correspondencia; dicha documentación deberá ser presentada en cuatro ejemplares de idéntico tenor (un original y tres copias), debidamente foliada e inventariada, y un respaldo en CD.
• El departamento de Correspondencia al momento de la recepción del expediente, emitirá un acuse de recibo y remite el expediente a la Dirección Jurídica.
• La Dirección Jurídica valida que el expediente este completo y distribuye la documentación a las demás Direcciones o áreas para el análisis de lugar.
• En caso de ser favorable la Autorización de constitución y entrada en operación de una Administradora de Fondos de Pensiones (AFP) presentada por el solicitante, la SIPEN emitirá la Resolución de Autorización de Operaciones, la cual se deberá publicarse en la web de institucional y en un diario de amplia circulación nacional.
• En caso de no ser favorable, la Autorización de constitución y entrada en operación de una Administradora de Fondos de Pensiones (AFP)presentada por el solicitante, SIPEN emitirá una comunicación por escrito para notificar al solicitante.